发行人律师《 公司法》 《 证券法》 《 管理办法》 A 股
本次发行
整体搬迁
原生产厂区
新生产厂区
中国证券监督管理委员会浙江监管局浙江省人民政府国有资产监督管理委员会浙江省工商行政管理局
杭州市人民政府国有资产监督管理委员会浙江省临安经济开发区
天健会计师事务所有限公司，公司本次发行的审计机构
北京市金杜律师事务所，公司本次发行的法律顾问
《 中华人民共和国公司法》
《 中华人民共和国证券法》
《 首次公开发行股票并上市管理办法》 发行人拟发行的、在境内上市的每股面值人民币1 . 00 元的人民币普通股
发行人本次向社会公开发行不超过7 , 100 万股人民币普通股的行为
发行人及发行人巧家参、控股企业位于杭州市下城区东新路388 号的生产厂区于2Q09 年整体搬迁至‘饰家若发辱；、
位于杭州市下城区东新路388 号的整体搬迁前生产广区，"
位于临安开发区青山湖街道的整体搬迁后生产厂区唯．、、：卜、中：,
3 ? 2 ? 6
第一章项目运作流程
一、本机构发行保荐业务项目审核流程
本机构发行保荐业务的项目审核流程包括项目立项审核、项目执行过程中的质量控制审核、证券发行内核委员会的内核三个主要环节。
(一)项目立项审核
本机构发行保荐项目原立项审核的主要流程为：投资银行部将立项申报材料分别提交资本市场部、合规审查部和财务清算部进行审查。其中，资本市场部对项目进行全面审查，合规审查部负责对项目合同或协议文本的法律审查和项目的风险审查，财务清算部负责项目的费用预算审查，项目立项申报材料经上述部门初审同意，再报本机构分管投资银行业务副总裁审批同意后，完成项目立项。(二)项目执行过程中的质量控制审核
项目执行过程中的质量控制审核主要由资本市场部负责，其主要流程为：项目执行过程中的重要节点，包括股份公司设立、上市辅导工作结束、主要的上市申请文件铭啡完毕、反馈意见答复材料制作完毕及其他对项目进展具有重大影响的工作结束，投资银行部将项目报告及相关材料报资本市场部审核备案。资本市场部对项目材料进行审核，并根据需要进行项目现场审核，其中上市申请文件制作结束节点必须进行项目现场审核。资本市场部审核后出具审核报告。(三)证券发行内核委员会的内核
证券发行内核委员会内核的主要流程为：按照中国证监会要求需要经过内核委员会审核的证券发行项目，投资银行部制作完成报中国证监会申报材料后，由资本市场部进行内部审核并出具审核报告。投资银行部将申报材料及资本市场部内部审核报告等内核申请材料报送合规审查部内核委员会秘书处．内核委员会秘书处和两名内核委员会成员对项目进行初审，并分别形成书面审核意见。审核意见反馈至投资银行部并得到书面回复后，内核委员会秘书处形成内核工作报告，提交给内核委员会。内核委员会召开会议，对项目进行审核，形成内核委员会会议决议。收到证监会的反馈意见后，投资银行部负责制作反馈意见回复和修改招股说明书，内核委员会秘书处和资本市场部对投资银行部制作的反馈意见回复和修改的招股说明书进行审核。
二、本次发行项目的立项审核过程
2008 年2 月18 日，投资银行部就本次发行项目提出立项申请，资本市场部、合规审查部、财务清算部对本次发行项目进行了评估审查，均同意本次发行项目立项。2008 年2 月29 日，经公司分管投资银行业务的副总裁审批同意，本次发行项目正式立项。
三、本次发行项目执行过程
(一)项目组成员构成
本次发行项目组成员包括付巍、许欣、周灌青、王云峰、王再、王烨、王禾跃、赛敏生、于新军、陈文雄、何子慧、周悦。其中，付巍、许欣担任本次发行项目保荐代表人，周灌青担任本次发行项目的项目协办人，付巍担任项目组组长。(二)项目历史沿革
华融公司自2001 年起担任有限公司财务顾问，协助有限公司制定并实施了股份公司设立方案。发行人设立后，华融公司对发行人进行了上市辅导，并于2005 年与发行人签订了《 保荐协议》 及《 主承销协议)) ，付巍、许欣为上述工作的主要负责人员。2007 年，本机构设立后，改由本机构对发行人提供相关顾问服务，相关工作的主要负责人仍为付巍、许欣。2008 年本机构与发行人重新签订了《 保荐协议》 及《 主承销协议》 ，保荐代表人为付巍、许欣。
